Ról FINRA le bheith i do Chomhairleoir Airgeadais
Ábhar
Cruthaíodh Údarás Rialála an Tionscail Airgeadais (FINRA) i mí Iúil 2007 nuair a rinneadh Cumann Náisiúnta na Déileálaithe Urrúis (NASD) a chumasc le feidhmeanna féinrialála Stocmhalartán Nua Eabhrac (NYSE).
Scrúduithe FINRA
Riarann FINRA liosta fada scrúduithe atá i measc na ndintiúr is tábhachtaí do dhaoine a bhfuil poist lárnacha acu i mballghnólachtaí. I gcás roinnt post, b’fhéidir go mbeidh sé riachtanach ildheimhnithe a shealbhú trí iliomad scrúduithe a rith. I gcás fhormhór na ndeimhnithe FINRA, is gá aththástáil a dhéanamh gach cúpla bliain, chun a thaispeáint gur choinnigh tú suas le forbairtí sa tionscal.
Tástálacha FINRA a Thógáil
Ní féidir leat tástálacha FINRA a dhéanamh mar dhuine aonair. Ina áit sin, ní mór duit a bheith urraithe ag ballghnólacht FINRA. Mar sin, socróidh d’fhostóir na tástálacha a chaithfidh tú a dhéanamh ag brath ar do phost. Is trí fhéin-staidéar a dhéantar oiliúint do thástálacha FINRA de ghnáth, cé go bhféadfadh roinnt fostóirí ranganna prep intí a thairiscint.
In aghaidh an méid thuas, is féidir fadhbanna a bheith ann iarracht a dhéanamh fostóirí a athrú agus bogadh isteach i bpost nua nach bhfuil an deimhniú FINRA riachtanach agat cheana féin. Bheadh do ghnólacht nua, i ndáiríre, á fhostú agat ar bhonn teagmhasach. Idir an dá linn, beidh tú in áit a d’fhéadfadh a bheith deacair mura ndéanann tú an tástáil.
Sraith 7: B’fhéidir gurb é cáilíocht Ionadaí Urrúis Ghinearálta Sraith 7 an ceann is fearr aithne, éigeantach do Chomhairleoirí Airgeadais agus poist díolacháin áirithe eile.
Sraith 6: Ligeann cáilíocht Sraith 6 don sealbhóir gnó a dhéanamh i sraith táirgí infheistíochta i bhfad níos teoranta ná Sraith 7. Tá siad seo teoranta go bunúsach do tháirgí infheistíochta pacáistithe amhail cistí frithpháirteacha agus blianachtaí inathraithe.
Sraith 63 agus 66: Clúdaíonn na scrúduithe Sraith 63 agus Sraith 66 rialacháin urrús stáit, agus d’fhéadfadh go mbeadh gá leo freisin d’fhormhór na bpost mar Chomhairleoir Airgeadais.
Sraith 65: Is é Sraith 65 an Scrúdú Dlí Comhairleoir Infheistíochta Comhionanna a cháilíonn an sealbhóir le bheith ina ionadaí comhairleoir infheistíochta.
NASAA
Tabhair faoi deara, cé go riarann FINRA na scrúduithe Sraith 63, 65 agus 66, go n-ullmhaíonn eagraíocht ar leithligh iad, Cumann Riarthóirí Urrús Mheiriceá Thuaidh (NASAA). Chomh maith leis sin, murab ionann agus an chuid is mó de thástálacha FINRA, ní gá duit a bheith urraithe ag ballghnólacht FINRA chun Sraith 63, 65 nó 66. a ghlacadh. Glacann go leor stát le cáilíochtaí éagsúla eile, go háirithe an CFP nó an CFA, in ionad an Sraith a rith. 65 nó 66 scrúdú.
